76岁企业家买卖自己公司股票竟巨亏10亿元
启信宝|2020-05-27
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5月25日,证监会出了一份处罚通知书,四环生物的实控人陆克平并被采取终身市场禁入措施。其中,陆克平因涉及多项违法,最终合计被罚2734万元。


这份文件一出,让很多熟悉陆克平的人不禁发出感叹。


1944年出生的陆克平,长期担任江苏阳光集团公司总经理兼党委书记。在2005年胡润中国富豪榜中,陆克平以14亿元的财富位居第124名。阳光集团在他手下曾从一个镇办小厂发展成毛纺行业全球第三,陆克平也被业界称为“毛纺巨子”。


但也就是这位曾经和福耀玻璃创始人曹德旺齐名的实业家,在踏入资本市场后却走上下坡路,最终“晚节不保”。



隐瞒实控人信息,关联交易未披露


据行政处罚决定书显示,四环生物、陆克平等人存在以下违法事实:


连续五年实控人信息存在虚假记载


证监会查明,自2014年起,陆克平通过控制陆某等13个证券账户及2个权益工具,在2014年2月20日至2018年4月11日(以下简称涉案期间)交易四环生物股票,同时通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。


此外,陆克平还控制一致行动人赵红等4人账户。


陆克平通过使用上述19个涉案账户组交易四环生物股票,使其控制的四环生物表决权不断扩大。


证监会认定,陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。而四环生物在2014年至2018年年度报告中,披露的“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。


未按规定披露关联交易


2014年10月10日,四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司(以下简称新疆爱迪)与陆克平控制的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司(以下简称阳光置业)签订房屋买卖合同,约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光敔山湾花园商铺,交易总价为5345.56万元。


证监会认定,四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司,上述交易属于关联交易。四环生物未按规定在2014年年度报告中披露上述关联交易,涉嫌构成信息披露违法的行为。


在限制交易期限内买卖四环生物股票


行政处罚书显示,陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。


陆克平及其上述一致行动人控制的账户在限制交易期限内累计买入6.27亿股,累计买入金额43.21亿元;累计卖出2.72亿股,累计卖出金额19.51亿元。


未按规定履行收购公告和发出收购要约等义务


陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。涉案期间,陆克平及其上述一致行动人控制的账户持续交易四环生物,2016年6月20日,其共同持有的四环生物数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务,且在2016年6月20日后仍持续交易四环生物,总体为净买入。


截至2018年4月11日,陆克平及其上述一致行动人控制的账户共同持有四环生物4.06亿股,占四环生物总股本的比例为39.42%。



陆克平自述投资亏损近10亿


针对上述问题,陆克平提出四点申辩意见,请求免除信息披露违法行为的处罚,请求从轻或减轻限制期内交易行为的处罚,其中提出,陆克平是为公司利益从事涉案行为,最终投资亏损近10亿,且积极配合调查,其并无违法的故意,主观恶性轻。


然而对于陆克平的申辩意见,证监会没有予以采纳。


证监会认为,陆克平违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响,在重大违法活动中起主要作用,致使投资者利益遭受特别严重的损害。陆克平知悉并组织实施上述行为,违法情节较为严重。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第(二)项、第四条、第五条第(三)项规定,证监会决定:对陆克平采取终身市场禁入措施。


另外,证监会对陆克平处以2734万元罚款,其中包括:


1、对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为处以60万元罚款;


2、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有“四环生物”已发行股份达到5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,其中对陆克平处以48万元罚款;


3、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以3000万元罚款,其中对陆克平处以2,600万元罚款;


4、对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”已发行股份达到30%时,继续进行收购,未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以30万元罚款,其中对陆克平处以26万元罚款。



毛纺巨子“下海”资本市场


据工商资料显示,陆克平,男,1944年出生,江苏江阴人,高中文化,高级经济师,江苏阳光集团总经理兼党委书记,中国乡镇企业协会组织委员会名誉副会长。


新桥镇是有“中国制造第一县”之称的江阴市辖区下最小的镇,面积只有19.8平方公里,位于江阴市区东南约30公里。2018年,新桥镇GDP总量接近200亿元。


虽然面积不大,新桥却是全国最大的毛纺服装产业基地之一。区域内两家企业闻名遐迩:一家是阳光集团,另一家是海澜集团。


时间拉回到三十多年前,阳光和海澜均发端于80年代苏南的乡镇企业大潮。1986年、1988年,阳光集团前身江阴县精毛纺厂、海澜集团前身江阴市第三毛纺厂相继成立。1999年阳光集团子公司江苏阳光在A股上市,2014年海澜集团子公司海澜之家借壳凯诺科技上市。


经过多年的开拓,现如今二者都已成为行业内举足轻重的标杆企业。


据公开报道,创始人陆克平在江苏阳光探索出了一条“阳光之路”:一是从发达国家引进先进的纺织、染色设备及先进的生产流水线,率先打破了中国服装纺织企业“代工贴标”的发展瓶颈,创造了自己的品牌;二是建立了以“一站三中心”为主要支撑的技术创新体系,包含博士后科研工作站、国家级技术中心、国家级毛纺新材料工程技术研究中心、江苏省毛纺技术开发中心。


在陆克平带领下,江苏阳光从一家名不见经传的乡镇纺织企业变成毛纺巨头,陆克平也成为一代毛纺巨子。


不过,无论是集团还是上市公司层面,目前江苏阳光均差了海澜一大截。2019年中国民企500强中,海澜集团以1200亿元营收排在全国第39位、江苏第8位;阳光集团以381亿元营收排在全国第210位、江苏第37位。截至9月23日收盘,海澜之家市值超过360亿元,江苏阳光只有40亿元。


而在资本市场,陆克平也有很多动作。他先是通过阳光集团旗下子公司紫金电子成为海润光伏的大股东。2011年,海润光伏借壳江苏申龙实现上市。随后,海润光伏便推出10派7.4元的分红,当时备受诟病,然而阳光集团及其一致行动人堂而皇之的拿走3亿多元。2015年初,海润光伏又提议“10转20”,股票随即大幅上涨,陆克平又通过控股的紫金电子在2015年1月7日-20日累计减持套现达12.6亿元。



启信宝资料显示,陆克平目前在24家企业担任高管,担任法人代表的企业15家,并实际控制91家企业。



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文中提到的相关企业

存续(在营、开业、在册)
195387.3 万人民币
1993-07-17
在业
102955.6222 万人民币
1992-05-18
存续(在营、开业、在册)
442000.666 万人民币
1997-01-08
存续(在营、开业、在册)
472493.5152 万人民币
1997-07-18

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